华富中证港股通转变药指数型发起式证券投资基金（C 类基金份额）
基金居品贵府选录
编制日历：2025 年 5 月 23 日
送出日历：2025 年 5 月 30 日
本选录提供本基金的挫折信息，是招募确认书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完好意思的招募确认书等销售文献。
一、居品概况
华富中证港股通转变药指数
基金简称 基金代码 024363
型发起式
华富中证港股通转变药指数
下属基金简称 下属基金往返代码 024364
型发起式 C
基金照顾东谈主 华富基金照顾有限公司 基金托管东谈主 中信证券股份有限公司
基金合同收效日 - 上市往返所及上市日历 -
基金类型 股票型 往返币种 东谈主民币
运作姿色 相同灵通式 灵通频率 每个灵通日
启动担任本基金基金经
基金司理 郜哲 理的日历
证券从业日历 2013 年 07 月 08 日
基金合同收效日起三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日） ，若基金金钱净值
低于 2 亿元，基金合同将按其商定方法进行清理并远离，无需召开基金份额捏有东谈主大
会审议，且不得通过召开基金份额捏有东谈主大会的姿色赓续。若届时的法律划定或中国
证监会章程发生变化，上述远离章程被取消、篡改或补充，则本基金不错参照届时有
效的法律划定或中国证监会章程实行。
其他
基金合同收效满三年后基金链接存续的，贯穿 20 个服务日出现基金份额捏有东谈主数目
发火 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金照顾东谈主应当在按期确认中
给予闪现；贯穿 50 个服务日出现前述情形的，基金照顾东谈主应当按照商定方法远离《基
金合同》 ，无用召开基金份额捏有东谈主大会。
法律划定或中国证监会另有章程时，从其章程。
二、基金投资与净值进展
(一) 投资预备与投资策略
细巧追踪方向指数，追求追踪偏离度和追踪弱点的最小化，争取兑现与方向指数进展相
投资预备
一致的永恒投资收益。
本基金主要投资于方向指数成份股、备选成份股（均含存托把柄）。
为更好地兑现基金的投资预备，本基金可能会少许投资于非成份股（包括港股通方向股
投资边界 票、主板、科创板、创业板、存托把柄偏激他经中国证监会允许上市的股票）
、债券（包
括国债、央行单子、金融债、场合政府债、政府辅助机构债券、企业债、公司债、中期
单子、可养息债券、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、公确立行的次级债等）、
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金钱辅助证券、债券回购、银行入款（包括银行按期入款、银行契约入款、银行见告存
款等）、同行存单、国债期货、股指期货、货币商场器具及法律划定或中国证监会允许
基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会的关系章程） 。
本基金可根据法律划定的章程参与融资及转融通证券出借业务。
如法律划定或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照顾东谈主在履行恰当方法后，可
以将其纳入投资边界。
本基金的投资组合比例为：本基金的股票金钱投资比例不低于基金金钱的 90%，其中投
资于方向指数成份股和备选成份股的金钱不低于非现款基金金钱的 80%。每个往翌日日
终在扣除股指期货和国债期货合约需交纳的往返保证金后，基金应当保捏不低于基金资
产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保
证金、应收申购款等。股指期货、国债期货偏激他金融器具的投资比例依照法律划定或
监管机构的章程实行。
如法律划定或中国证监会变更投资品种的投资比例扬弃，基金照顾东谈主在履行恰当方法
后，不错调整上述投资品种的投资比例。
本基金的方向指数为中证港股通转变药指数。本基金主要接收完全复制法进行投资，即
按照成份股在方向指数中的基准权重来构建指数化投资组合，并根据方向指数成份股及
主要投资策略 其权重的变化进行相应调整。1、组合复制策略；2、债券投资策略；3、金钱辅助证券
投资策略；4、国债期货往返策略；5、股指期货往返策略；6、参与融资及转融通证券
出借业务策略；7、存托把柄投资策略
中证港股通转变药指数收益率（经估值汇率调整后）×95%+银行活期入款利率（税后）
功绩比较基准
×5%
本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀杂型基金、债券型基金与货
币商场基金。本基金主要投资于方向指数成份股偏激备选成份股，具有与方向指数访佛
风险收益特征 的风险收益特征。
本基金将投资于港股通方向股票，会面对港股通往返机制下因投资环境、投资方向、市
场轨制以及往返国法等互异带来的独有风险。
注：详见《华富中证港股通转变药指数型发起式证券投资基金招募确认书》第九部分“基金的投资”
。
(二) 投资组合伙产建设图表/区域建设图表
(三) 自基金合同收效以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较图
三、投成本基金波及的用度
(一) 基金销售关系用度
以下用度在认购/申购/赎回基金过程中收取：
份额（S）或金额（M）
用度类型 收费姿色/费率 备注
/捏有期限（N）
认购费 本基金 C 类基金份额不收取认购费
申购费
本基金 C 类基金份额不收取申购费
（前收费）
N＜7 天 1.50% -
赎回费
N≥7 天 0 -
(二) 基金运作关系用度
以下用度将从基金金钱中扣除：
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费 用 类
收费姿色/年费率或金额 收取方
别
照顾费 0.50% 基金照顾东谈主和销售机构
托管费 0.10% 基金托管东谈主
销 售 服
务费
信 息 披
- 章程闪现报刊
露费
其 他 费
按照国度联系章程和《基金合同》商定，不错在基金财产中列支的其他用度。
用
注：（1）本基金往返证券、基金等产生的用度和税负，按施行发生额从基金金钱扣除。
（2）审计用度、信息闪现费为基金合座承担用度，非单个份额类别用度，且年金额为预估值，最终实
际金额以基金按期确认闪现为准。
(三) 基金运作轮廓用度测算
四、风险揭示与挫折教唆
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投成本金。
投资有风险，投资者购买基金时应雅致阅读本基金的《招募确认书》等销售文献。
一、商场风险：1、经济周期风险；2、策略风险；3、利率风险；4、信用风险；5、再投资风险；6、
上市公司预备风险；7、购买力风险。
二、本基金的特定风险
方向指数并不可完全代表通盘这个词股票商场。方向指数成份股的平均薪金率与通盘这个词股票商场的平均薪金率
可能存在偏离。
方向指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司预备景色、投资东谈主激情和往返轨制等
各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。
以下身分可能使基金投资组合的收益率与方向指数的收益率发生偏离：
（1）由于方向指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度与追踪
弱点。
（2）由于方向指数成份股发生送配股、增发等举止导致成份股在方向指数中的权重发生变化，使本基
金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪弱点。
（3）成份股派发现款红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离方向指数收益率，
从而产生追踪偏离度。
（4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调整投资组合或承担冲击成本而产生
追踪偏离度和追踪弱点。
（5）由于基金投资过程中的证券往返成本，以及基金照顾费、托管费和销售服务费等用度的存在，使
基金投资组合与方向指数产生追踪偏离度与追踪弱点。
（6）在本基金指数化投资过程中，基金照顾东谈主的照顾才调，举例追踪指数的水平、工夫技巧、买入卖
出的时机采纳等，皆会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对方向指数的追踪进度。
（7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的扬弃，基金投资组合中个别股票的捏有比例与标
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的指数中该股票的权重可能不完全疏导；因贫瘠卖空、对冲机制偏激他器具变成的指数追踪成本较大；因
基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制非常等，由此产生追踪偏离度与追踪弱点。
在正常情况下，本基金力求戒指投资组合的净值增长率与功绩比较基准之间的预期日均追踪偏离度的
富有值小于 0.35%，预期年化追踪弱点不跨越 4%，但因方向指数编制国法调整或其他身分可能导致追踪偏
离度和追踪弱点跨越上述边界，本基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。
本基金的方向指数由指数编制机构发布并照顾和珍视，将来指数编制机构可能由于各式原因罢手对指
数的照顾和珍视，本基金将根据基金合同的商定自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会确认并提
出照顾决策，如更换基金方向指数、养息运作姿色、与其他基金统一、或者远离基金合同等，并在 6 个月
内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金
合同远离。投资东谈主将面对更换基金方向指数、养息运作姿色，与其他基金统一、或者远离基金合同等风险。
自指数编制机构罢手方向指数的编制及发布至照顾决策确按时代，基金照顾东谈主应按照指数编制机构提
供的最近一个往翌日的指数信息罢职基金份额捏有东谈主利益优先原则保管基金投资运作，该时代由于方向指
数不再更新等原因可能导致指数进展与关系商场进展有在互异，影响投资收益。
方向指数成份股可能因各式原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险：
（1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪弱点扩大。
（2）在顶点情况下，方向指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以获取足额的符
合条款的赎回款，由此基金照顾东谈主可能根据基金合同的商定采取暂停赎回或减慢支付赎回款项的范例，投
资者将面对无法赎回一起或部分基金份额的风险。
根据基金合同章程，如发生导致方向指数变更的情形，基金照顾东谈主不错依据珍视投资者正当权益的原
则，变更本基金的方向指数。若方向指数发生变更，本基金的投资组合将相应进行调整。届时本基金的风
险收益特征可能发生变化，且投资组合调整可能产生往返成本和契机成本。投资者须承担因方向指数变更
而产生的风险与成本。
（1）与基础金钱关系的风险有信用风险、现款流展望风险和原始权益东谈主的风险。
东谈主，若是借款东谈主的践约意愿着落或践约才调恶化，将可能给金钱辅助证券捏有东谈主带来投资损失。
证券捏有东谈主可能面对现款流展望偏差导致的金钱辅助证券投资风险。
不信得过，将会导致金钱辅助证券捏有东谈主产生损失。
（2）与金钱辅助证券关系的风险有商场利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及延期偿付风险。
金钱辅助证券的相对收益水平就会缩小。
受损失的风险。
券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，不可保证金钱辅助证券的评级将一直保捏在该等第，评级
机构可能会根据将来具体情况驱除金钱辅助证券的评级或缩小金钱辅助证券的评级。评级机构驱除或缩小
金钱辅助证券的评级可能对金钱辅助证券的价值带来负面影响。
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取得本金及收益偿付，导致施行投资期限短于或长于金钱辅助证券预期期限。
本基金参与国债期货往返，因此存在因参与国债期货往返而带来的风险：
（1）商场风险：由于繁衍品价钱变动而给投资者带来的风险。
（2）流动性风险：由于繁衍品合约无法实时变现所带来的风险。
（3）基差风险：繁衍品合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所变成的风险，以及不同繁衍品合约
价钱之间价钱差的波动所变成的期现价差风险。
（4）信用风险：期货经纪公司失言而产生损失的风险。
（5）操格调险：由于里面历程的不完善，业务东谈主员出现罪戾或者应付，或者系统出现故障等原因变成
损失的风险。
（6）保证金风险：国债期货接收保证金往返轨制，由于保证金往返具有杠杆效应，当相应期限国债收
益率出现不利变动时，价钱波动比喻向器具更为剧烈，可能会导致投资东谈主权益遭遇较大损失。国债期货采
用逐日无欠债结算轨制，若是莫得在章程的时候内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给往返带来重
大损失。此外，由于繁衍品订价很是复杂，不恰当的估值也有可能使基金金钱面对损失风险。
本基金参与股指期货往返，因此存在因参与股指期货往返而带来的风险：
（1）商场风险：由于方向价钱变动而产生的繁衍品的价钱波动。
（2）商场流动性风险：当基金往返量大于商场可报价的往返量而产生的风险。
（3）结算流动性风险：基金保证金不及而无法往返繁衍品，或因指数波动导致保证金低于保管保证金
而必须追缴保证金的风险。
（4）基差风险：期货商场价钱与方向价钱不一致所产生的风险。
（5）信用风险：往返敌手不肯或无法履行契约的风险。
（6）功课风险：因往返过程、往返系统、东谈主员疏失、或其他不可预期事件所导致的损失。
（7）保证金风险：股指期货往返接收保证金往返轨制，由于保证金往返具有杠杆性，存在潜在损失可
能成倍放大的风险。
本基金可根据法律划定的章程参与融资，可能存在杠杆风险和敌手方往返风险等融资业务独有风险。
本基金可根据法律划定的章程参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：（1）流动性风险，
指面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；（2）信用风险，指证券
出借敌手方可能无法实时了债证券、无法支付相应权益抵偿及借约用度的风险；（3）商场风险，指证券出
借后可能面对出借时代无法实时处置证券的商场风险；（4）其他风险，如宏不雅策略变化、证券商场剧烈波
动、个别证券出现首要事件、往返敌手方失言、业务国法调整、信息工夫不可正常运行等风险。
本基金将通过港股通机制投资于香港长入往返所上市的股票，除与其他投资于内地商场股票的基金所
面对的共同风险外，本基金还面对港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资方向组成、商场轨制、交
易国法以及税收策略等互异所带来的独有风险，包括但不限于：
（1）汇率风险
本基金将投资港股通方向股票，在往返时候内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并
未便是最终结算汇率。港股通往翌日日终，中国证券登记结算有限使命公司进行净额换汇，将换汇成本按
成交金额分担至每笔往返，详情往返施行适用的结算汇率。故本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的风险，
以及因汇率大幅波动引起账户透支或资金被迥殊占用的风险。
（2）港股商场股价波动较大的风险
港股商场实行 T+0 反转往返机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同期对个股不设
涨跌幅扬弃，加之香港商场结构性居品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在；港股股价受到惟恐事
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件影响可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动。
（3）港股通往翌日风险
根据现行的港股通国法，只消内地、香港两地均为往翌日且约略清脆结算安排的往翌日，或根据长入
公告纳入港股通往翌日的其他往翌日才为港股通往翌日，因此会存在港股通往翌日不连贯的情形（如内地
商场因休假等原因休市而香港商场照常往返但非港股通往翌日时，香港出现台风、玄色暴雨或者香港长入
往返所章程的其他情形导致停市时，出现往返异常情况等往返所可能暂停提供部分或者一起港股通服务的
情形时），并使得本基金所捏有的港股在后续港股通往翌日开市往返时有可能出现价钱波动蓦然增大，进
而导致本基金所捏有的港股在金钱估值上出现波动增大的风险，进而影响基金份额净值出现较大波动。
（4）港股通额度扬弃带来的风险
现行的港股通国法，对港股通设有逐日额度上限。本基金可能因为港股通商场逐日额度不及，面对不
能通过港股通进行买入往返的风险，进而可能错失投资契机。逐日额度不及，面对不可通过港股通进行买
入往返的风险，进而可能错失投资契机。
（5）交收轨制带来的基金流动性风险
根据港股通在证券交收时点上的交收安排，本基金在港股通往翌日卖出股票，该港股通往翌日后第 2
个港股通往翌日才能完成清理交收，卖出的资金在该港股通往翌日后第 3 个港股通往翌日才能回到东谈主民币
资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通往翌日的设定原因，本基金可能面对卖出港股后资金不可实时
到账，而变成赎回款支付时候比正常情况延后而给投资东谈主带来流动性风险。
（6）港股通轨制下对公司举止的处理国法带来的风险
根据现行的港股通国法，本基金因所捏港股通股票权益分配、养息、上市公司被收购等情形或者异常
情况，所取得的港股通股票之外的香港长入往返所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股
通股票权益分配或者养息等情形取得的香港长入往返所上市股票的认购权益在联交所上市的，不错通过港
股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、养息或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，
不错享有关系权益，但不得通过港股通买入或卖出。
本基金的投资边界包括债券回购，债券回购为提高基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。
如发生债券回购交收失言，质押券可能面对被处置的风险，因处置价钱、数目、时候等的概略情，可能会
给基金金钱变成损失。
本基金的投资边界包括存托把柄，可能面对存托把柄价钱大幅波动以致出现较大亏蚀的风险，以及与
存托把柄刊行机制关系的风险，包括存托把柄捏有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓吹在法律地位、享有权益
等方面存在互异可能激勉的风险；存托把柄捏有东谈主在分成派息、期骗表决权等方面的特殊安排可能激勉的
风险；存托契约自动不停存托把柄捏有东谈主的风险；因多地上市变成存托把柄价钱互异以及波动的风险；存
托把柄捏有东谈主权益被摊薄的风险；存托把柄退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在捏续信息披
露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。
基金合同收效日起三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若基金金钱净值低于 2 亿元，基
金合同将按其商定方法进行清理并远离，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议，且不得通过召开基金份额捏
有东谈主大会的姿色赓续。若届时的法律划定或中国证监会章程发生变化，上述远离章程被取消、篡改或补充，
则本基金不错参照届时灵验的法律划定或中国证监会章程实行。
基金合同收效满三年后基金链接存续的，贯穿 50 个服务日出现基金份额捏有东谈主数目发火 200 东谈主或者基
金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金照顾东谈主应当按照商定方法远离《基金合同》，无用召开基金份额捏
有东谈主大会。法律划定或中国证监会另有章程时，从其章程。故投资者还将面对基金合同自动远离的风险。
本基金接收证券经纪商往返结算格式，即本基金将通过基金照顾东谈主选用的证券经纪商进行场内往返，
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并由选用的证券经纪商算作结算参与东谈主代理本基金进行结算，该种往返结算格式可能加多本基金投资运作
过程中的信息系统风险、操格调险、往返指示传输和资金使用闭幕缩小的风险、无法完成当日估值的风险、
往返结算风险、投资信息安全遁入风险、证券往返结算资金第三方存放风险等风险。
履行恰当方法后使本基金调整为该往返型灵通式指数基金（ETF）的议论基金格式运作并相应修改《基金合
同》。投资者还有可能面对《基金合同》相应修改的风险。
三、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。
四、灵通式基金共有的风险如照顾风险、流动性风险、估值风险和其他风险。
(二) 挫折教唆
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出施行性判断或保证，也不表
明投资于本基金莫得风险。
基金照顾东谈主依照恪称背负、憨厚信用、严慎致力于的原则照顾和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主。
基金居品贵府选录信息发生首要变更的，基金照顾东谈主将在三个服务日内更新，其他信息发生变更的，
基金照顾东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的施行情况可能存在一定的滞后，如需实时、准确
获取基金的关系信息，敬请同期存眷基金照顾东谈主发布的关系临时公告等。
五、其他贵府查询姿色
以下贵府详见华富基金官方网站【www.hffund.com】【客服电话：4007008001】
《华富中证港股通转变药指数型发起式证券投资基金托管契约》、
《华富中证港股通转变药指数型发起式证券投资基金招募确认书》
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